การกำกับดูแลกิจการ

นโยบายป้องกันการฟอกเงินฯ

นโยบายป้องกันการฟอกเงินฯ

นโยบาย เรื่อง การป้องกันการฟอกเงินและต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง กลุ่มธุรกิจการเงินเกียรตินาคินภัทร

กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทในกลุ่มธุรกิจการเงินเกียรตินาคินภัทร ให้ความสำคัญในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันการฟอกเงินและต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง (Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism and Proliferation of Weapon of Mass Destruction Financing : AML/CTPF) จึงได้จัดทำนโยบายฉบับนี้เพื่อเป็นนโยบายหลักของบริษัทในกลุ่มธุรกิจฯ โดยผ่านการอนุมัติจากคณะกรรมการหรือผู้บริหารสูงสุดขององค์กร สำหรับใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานที่เป็นมาตรฐานเดียวกัน โดยมีวัตถุประสงค์ในการจัดทำนโยบาย ดังนี้

  • เพื่อใช้เป็นนโยบายหลักของบริษัทในกลุ่มธุรกิจการเงินเกียรตินาคินภัทร ซึ่งประกอบด้วย ธนาคาร และบริษัทภายในกลุ่มธุรกิจฯ ที่ถูกกำหนดให้มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันการฟอกเงินและต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง
  • เพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานที่เป็นมาตรฐานเดียวกัน และกำกับดูแลบริษัทในกลุ่มธุรกิจฯ ให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันการฟอกเงินและต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง รวมถึงสอดคล้องตามหลักมาตรฐานสากลด้าน AML/CTPF
  • เพื่อให้กลุ่มธุรกิจฯ มีจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ และมีหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

นโยบายป้องกันการฟอกเงินและต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงธุรกิจการเงินเกียรตินาคินภัทร มีองค์ประกอบของนโยบายที่ใช้ในการกำกับดูแล แบ่งเป็น 11 หมวด ดังนี้